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國信證券員工泄密 老同學內幕交易被罰沒2000萬

時間:2017-02-19 18:28:04     來源:法制日報

□ 本報記者 周芬棉

自然人蔡哲民,在與國信證券員工聯系獲得山東高速路橋集團股份公司(以下簡稱山東路橋)收購事項后,于內幕信息發布前,動用6個賬戶,集中大量資金購買山東路橋股票,近日被證監會罰沒合計2000萬元。

據證監會披露,2014年3月左右,山東高速籃球俱樂部公司(以下簡稱山東高籃)總經理李某科了解到山東天岳先進材料科技公司(以下簡稱山東天岳)的經營前景良好,將該項目介紹給山東路橋董事長于某明(兼任山東高籃董事長)。

2014年8月1日,于某明、李某科等人當天到山東天岳考察企業情況,雙方談及山東路橋擬收購山東天岳股權事項。證監會稱,至此,內幕信息形成。

8月14日、8月15日,國信證券王某鳴及其同事開始介入。證監會稱,王某鳴及其同事與山東路橋擬任董事會秘書管某廣去山東天岳考察,會談山東路橋收購山東天岳股權事項。此后,王某鳴一直參與對山東天岳盡職調查、雙方收購價格的討價還價、建議山東路橋停牌等等所有重大事項。無疑,王某鳴是內幕信息知情人。

雖然山東路橋收購山東天岳的事項最終失敗,但自2014年8月1日至2014年10月9日山東路橋發布重大事項停牌公告,這一段時間均為內幕信息敏感期間。

證監會稱,蔡哲民與王某鳴是同學關系。自2014年8月份雙方聯系直到2015年1月山東路橋發布終止收購并復牌公告至,他們一直有聯系。

證監會查明,蔡哲民從2014年9月15日始至9月30日,先后動用自己和五名親友賬戶,用賬內資金全部買進山東路橋股票,累計買入超過36萬股,買入成交金額1667萬元,并在山東路橋股票復牌后全部賣出,合計盈利1000余萬元。

證監會透露,蔡哲民在申辯材料及聽證中反復聲明,其買入山東路橋是基于對公司和市場行情的判斷,與國信證券王某鳴聯系是工作需要,無利益關系,其買賣行為正常等等。

但他沒有想到,證監會還了解到:他的朋友馬某進賬戶9月25日和29日分兩次轉入1150萬元和260萬元巨額資金,就在首次轉入當天及其后幾天,全部買了山東路橋股票,而該賬戶自從2013年4月24日開立以來至2014年9月25日,從未有任何股票交易。如此巧合,如此大手筆,何解?

2月3日,證監會依法對蔡哲民作出處罰決定:沒收其違法所得1000余萬元,并處以1000余萬元的罰款。

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